证券合规案例(证券合规案例分享)

首先证券从业人员一般都具有高学历和扎实的专业基础，其次证券从业人员获取消息比普通投资者更加容易，容易造成内幕交易，所以证券从业人员是不允许炒股的根据国家有关规定武警现役军人证券从业人员基金从业人员及国家机关。

不计入因为个人征信主要记录个人的信用信息，包括个人的贷款信用卡逾期记录等，而合规问责通常是指在金融机构从事业务过程中违反了相关法律法规规章制度或内部规定，导致了不良后果，需要进行问责处理。

但是，这类人员炒股的持仓和交易记录，需要进行严格的定期报备各家证券公司的合规部门，会定期要求员工上报一个时期内直系亲属的股票交易持仓情况因此，我们不必担心证券从业人员父母炒股的行为，会影响证券市场的公平交易。