证券内部控制(证券公司内部控制的目标不包括哪些)
集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人第五十四条 证券公司应当完善投资决策体系,加强对交易执行环节的控制,保证资产管理业务的不同客户在投资研究投资决策交易执行等各环节得到公平对待证券。
答案B 本题考查证券公司内部控制的监督检查与评价机制董事会监事会经理人员等各层级的内部控制职责为董事会负责督促检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任监事。
版权声明:如无特殊标注,文章均为本站原创,转载时请以链接形式注明文章出处。
评论