答案B 本题考查证券公司内部控制的监督检查与评价机制董事会监事会经理人员等各层级的内部控制职责为董事会负责督促检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况...

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集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人第五十四条 证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同客户在...

答案D A项错误，根据证券公司投资银行类业务内部控制指引第十六规定，证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得...